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徐留勝操縱37只股票被證監會罰1億元

新聞時評 KU娛樂城教程 2017-07-01 376 次瀏覽 0個評論

6月30日晚間,證監會官方網站公布了對著名牛散徐留勝的行政處罰決定書。處罰決定書稱,徐留勝利用資金優勢采用連續交易、大額封漲停、拉擡股價等手法操縱多達37只個股,構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定,沒收徐留勝違法所得3701萬元,並處以7403萬元的罰款,合計罰沒1.1億元。以下為處罰決定書全文:

當事人:徐留勝,男,1968年12月出生,住址:江蘇省常州市天寧區。

依據《證券法》有關規定,我會對徐留勝操縱股價行為進行了立案調查、審理,並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人徐留勝未提出陳述、申辯意見,也不要求聽證。本案現已調查、審理終結。

徐留勝控制並使用本人賬戶,利用資金優勢采用連續交易、大額封漲停等手法操縱“天瑞儀器”等33只股票

2015年1月1日至11月30日期間,“徐留勝”賬戶通過連續交易、大額封漲停等手法在24個交易日36次交易“天瑞儀器”“科士達”等33只股票。

徐留勝控制並使用本人賬戶,利用資金優勢采用連續交易、拉擡股價等手法操縱“四維圖新”等4只股票

徐留勝在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市階段,連續大額買入“四維圖新”“二三四五”和“臺海股份”等3只股票。徐留勝本人賬戶申買量占期間市場申買量之比均超過50%,最低為60.30%,最高為74.87%,平均為67.96%。買入成交量占期間市場買入成交量之比均超過50%,最低為62.73%,最高為82.48%,平均為73.89%。

徐留勝具有拉擡股價的行為。徐留勝本人賬戶每一筆委托價格較其前一筆成交價提高幅度的平均值最低為0.24%、最高為0.83%、平均為0.51%。除交易“臺海核電”的1筆申報檔位為第2檔,其余委托均為第1檔。

徐留勝的行為影響了股票價格。涉案股票T日收盤價較操縱時段前一筆成交價上漲幅度最小為3.22%,最大為5.29%,平均為4.27%;T+1日開盤價較操縱時段前一筆成交價上漲幅度最小為0.26%,最大為4.28%,平均為3.03%。

在扣除交易稅費後,操縱“四維圖新”盈利-244,773.74元,操縱“二三四五”盈利4,252,014.36元,操縱“臺海核電”盈利-1,920,474.50元。

2015年1月19日徐留勝連續6筆大量買入“精藝股份”850,000股,成交499,500股,成交金額4,978,489.16元,其申買量占市場同期申買量,成交量占市場同期成交量的比例均高於60%。徐留勝具有拉擡股價的行為。其每筆委托價格較委托前成交價格平均提高0.87%。徐留勝的行為影響了“精藝股份”價格。徐留勝操作後,該股上漲了5.32%。徐留勝本人賬戶申買量占同期市場申買量的比例為62.29%,成交量占市場成交量的比例為67.88%,買入撤單量占市場撤單量的比例為60.41%,買入撤單量占其自身申買量的41.24%;賬戶每筆委托量占申買前買五總量之比平均為80.89%,占委托前賣五總量之比平均為590.02%;賬戶每筆委托價格較委托前成交價格平均提高0.87%,較委托前買一檔委托價格平均提高0.92%,較委托前賣一檔委托價格平均提高0.80%,每筆委托檔位均為第1檔。

當日10:16:42,徐留勝以漲停價10.15元申報賣出“精藝股份”299,091股,成交299,091股,賣出金額為3,035,773.65元,盈利146,743.02元(扣除交易稅費)。

以上事實,有相關人員詢問筆錄、書面說明、電腦截屏、賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、交易下單MAC地址、證券交易所統計數據、萬得數據等證據證明,足以認定。

當事人上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)、(四)項關於禁止操縱證券市場的規定,構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規定,我會決定:沒收徐留勝違法所得37,017,025.78元,並處以74,034,051.56元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),並將註有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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